FacileISO
Certificazioni/ISO-42001
Intelligenza Artificiale · 2023

ISO-42001

Sistemi di Gestione dell'Intelligenza Artificiale

Primo standard internazionale per la gestione responsabile dei sistemi di intelligenza artificiale, coprendo rischi, etica e governance dell'AI.

123 documenti totali
112 obbligatori per la norma
4 livelli gerarchici

123

Documenti Inclusi

di cui 112 obbligatori

€299

Riepilogo per Livello

9

Livello 1

Politiche e Regolamenti

95

Livello 2

Procedure, Piani e Analisi

1

Livello 3

Istruzioni Operative

18

Livello 4

Moduli, Registri, Nomine e Allegati

Struttura Documentale Completa

Il pacchetto segue una struttura gerarchica a 4 livelli conforme alla norma ISO-42001. Ogni documento riporta le clausole di riferimento, la tipologia e viene generato con i dati della tua azienda, pronto per l'audit di certificazione.

Livello 1 — Politiche e Regolamenti

9 documenti

Documenti apicali: politiche aziendali, regolamenti interni e dichiarazioni di impegno della direzione.

CodiceTitolo DocumentoTipoClausoleObbl.
ISO-42001-L1-POL01
AI Policy
PoliticaClause 5.2Obbligatorio
ISO-42001-L1-POL02
AI Systems Design and Development Policy
PoliticaControl A.2.2Obbligatorio
ISO-42001-L1-POL03
AI Systems Acceptable Use Policy
PoliticaControl A.2.2Obbligatorio
ISO-42001-L1-POL04
AI Policy; Register of AI Resources
PoliticaControl A.4.2Obbligatorio
ISO-42001-L1-POL05
AI Systems Design and Development Policy; Functional Requirements for AI System
PoliticaControl A.6.2.2Obbligatorio
ISO-42001-L1-POL06
AI Systems Data Management Policy
PoliticaControl A.7.2Obbligatorio
ISO-42001-L1-POL07
AI Systems Data Management Policy; Register of AI Resources
PoliticaControl A.7.3Obbligatorio
ISO-42001-L1-POL08
Policy for Handling AI Suppliers and Customers
PoliticaControl A.8.2Obbligatorio
ISO-42001-L1-REGL09
Codice Etico e di Condotta per l'IA
Regolamento5.2Raccomandato

Livello 2 — Procedure, Piani e Analisi

95 documenti

Procedure operative, piani strategici e documenti di analisi che definiscono il funzionamento del sistema di gestione.

CodiceTitolo DocumentoTipoClausoleObbl.
ISO-42001-L2-PRO01
AIMS Scope Document
AltroClause 4.3Obbligatorio
ISO-42001-L2-PLAN02
AI Risk Treatment Plan
PianoClause 6.1.3Obbligatorio
ISO-42001-L2-ANL03
AI System Impact Assessment Report
AnalisiClause 6.1.4Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO04
AIMS Objectives
AltroClause 6.2Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO05
CVs, training certificates, etc.
AltroClause 7.2Obbligatorio
ISO-42001-L2-ANL06
Various automatic reports and dashboards created by AI systems; Monitoring & Measurement Report
AnalisiClause 9.1Obbligatorio
ISO-42001-L2-PLAN07
Internal Audit Program
PianoClause 9.2Obbligatorio
ISO-42001-L2-ANL08
Internal Audit Report
AnalisiClause 9.2Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO09
AI Systems Operating Procedures
ProceduraControl A.6.2.5Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO10
AI Systems Operating Procedures; various logs from AI systems
ProceduraControl A.6.2.8Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO11
Procedure for Document and Record Control
Procedura7.5Raccomandato
ISO-42001-L2-PRO12
Procedure for Monitoring of AI Systems
Procedura9.1Raccomandato
ISO-42001-L2-PRO13
Procedure for Internal Audit
Procedura9.2Raccomandato
ISO-42001-L2-PRO14
Procedure for Corrective Action
Procedura10.2Raccomandato
ISO-42001-L2-PRO15
Manuale del Sistema di Gestione per l'Intelligenza Artificiale
Manuale4.3Obbligatorio
ISO-42001-L2-ANL16
Analisi del Contesto e delle Parti Interessate
Analisi4.1, 4.2Obbligatorio
ISO-42001-L2-ANL17
Analisi SWOT
Analisi4.1Raccomandato
ISO-42001-L2-PLAN18
Piano di Formazione del Personale
Piano7.2, 7.3Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO19
Procedura di Comunicazione
Procedura7.4Obbligatorio
ISO-42001-L2-PLAN20
Piano di Audit Interno
Piano9.2Obbligatorio
ISO-42001-L2-PLAN21
Piano di Continuità Operativa per i Sistemi di IA
Piano8.1Raccomandato
ISO-42001-L2-PRO22
Procedura di Gestione degli Incidenti di Sicurezza
ProceduraA.8.4Obbligatorio
ISO-42001-L2-ANL23
Analisi dei Rischi per la Privacy (DPIA)
Analisi6.1.2Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO24
Review AI policy at planned intervals
ProceduraA.2.4Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO24
Review AI policy at planned intervals
ProceduraA.2.4Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO25
Define roles and responsibilities
ProceduraA.3.2Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO25
Define roles and responsibilities
ProceduraA.3.2Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO26
Process to report concerns about AI systems
ProceduraA.3.3Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO26
Process to report concerns about AI systems
ProceduraA.3.3Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO27
Required resources
ProceduraA.4.2Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO27
Required resources
ProceduraA.4.2Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO28
Utilized data resources
ProceduraA.4.3Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO28
Utilized data resources
ProceduraA.4.3Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO29
Utilized tooling resources
ProceduraA.4.4Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO29
Utilized tooling resources
ProceduraA.4.4Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO30
Utilized computing resources
ProceduraA.4.5Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO30
Utilized computing resources
ProceduraA.4.5Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO31
Utilized human resources
ProceduraA.4.6Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO31
Utilized human resources
ProceduraA.4.6Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO32
Establish a process for AI system impact assessment
ProceduraA.5.2Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO32
Establish a process for AI system impact assessment
ProceduraA.5.2Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO33
Document the results of AI system impact assessments
ProceduraA.5.3Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO33
Document the results of AI system impact assessments
ProceduraA.5.3Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO34
Potential impacts of AI systems on individuals
ProceduraA.5.4Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO34
Potential impacts of AI systems on individuals
ProceduraA.5.4Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO35
Potential societal impacts of AI systems
ProceduraA.5.5Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO35
Potential societal impacts of AI systems
ProceduraA.5.5Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO36
Objectives for responsible development of AI systems
ProceduraA.6.1.2Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO36
Objectives for responsible development of AI systems
ProceduraA.6.1.2Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO37
Processes for the design and development of AI systems
ProceduraA.6.1.3Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO37
Processes for the design and development of AI systems
ProceduraA.6.1.3Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO38
Requirements for AI systems
ProceduraA.6.2.2Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO38
Requirements for AI systems
ProceduraA.6.2.2Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO39
AI system design and development
ProceduraA.6.2.3Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO39
AI system design and development
ProceduraA.6.2.3Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO40
AI system verification and validation measures
ProceduraA.6.2.4Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO40
AI system verification and validation measures
ProceduraA.6.2.4Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO41
AI system deployment plan
ProceduraA.6.2.5Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO41
AI system deployment plan
ProceduraA.6.2.5Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO42
Necessary elements for the ongoing operation of the AI system
ProceduraA.6.2.6Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO42
Necessary elements for the ongoing operation of the AI system
ProceduraA.6.2.6Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO43
AI system technical documentation
ProceduraA.6.2.7Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO43
AI system technical documentation
ProceduraA.6.2.7Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO44
AI system event logs
ProceduraA.6.2.8Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO44
AI system event logs
ProceduraA.6.2.8Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO45
Data management processes for the development of AI systems
ProceduraA.7.2Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO45
Data management processes for the development of AI systems
ProceduraA.7.2Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO46
Details about the acquisition and selection of the data
ProceduraA.7.3Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO46
Details about the acquisition and selection of the data
ProceduraA.7.3Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO47
Requirements for data quality
ProceduraA.7.4Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO47
Requirements for data quality
ProceduraA.7.4Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO48
Process for recording the provenance of data
ProceduraA.7.5Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO48
Process for recording the provenance of data
ProceduraA.7.5Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO49
Criteria for selecting data preparations and data preparation methods to be used
ProceduraA.7.6Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO49
Criteria for selecting data preparations and data preparation methods to be used
ProceduraA.7.6Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO50
Provide necessary information to users of the AI system
ProceduraA.8.2Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO50
Provide necessary information to users of the AI system
ProceduraA.8.2Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO51
Provide capabilities for interested parties to report adverse impacts
ProceduraA.8.3Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO51
Provide capabilities for interested parties to report adverse impacts
ProceduraA.8.3Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO52
Plan for communicating incidents to users
ProceduraA.8.4Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO52
Plan for communicating incidents to users
ProceduraA.8.4Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO53
Obligations for reporting information towards interested parties
ProceduraA.8.5Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO53
Obligations for reporting information towards interested parties
ProceduraA.8.5Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO54
Processes for the responsible use of AI systems
ProceduraA.9.2Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO54
Processes for the responsible use of AI systems
ProceduraA.9.2Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO55
Objectives for responsible use of AI systems
ProceduraA.9.3Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO55
Objectives for responsible use of AI systems
ProceduraA.9.3Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO56
Ensure that the AI system is used according to its intended use
ProceduraA.9.4Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO56
Ensure that the AI system is used according to its intended use
ProceduraA.9.4Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO57
Responsibilities within the AI system life cycle are allocated between the company and third parties
ProceduraA.10.2Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO57
Responsibilities within the AI system life cycle are allocated between the company and third parties
ProceduraA.10.2Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO58
Ensure that usage of services and products from suppliers is aligned with responsible development and use of AI systems
ProceduraA.10.3Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO58
Ensure that usage of services and products from suppliers is aligned with responsible development and use of AI systems
ProceduraA.10.3Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO59
Consider customer expectations and needs when developing and using AI systems
ProceduraA.10.4Obbligatorio
ISO-42001-L2-PRO59
Consider customer expectations and needs when developing and using AI systems
ProceduraA.10.4Obbligatorio

Livello 3 — Istruzioni Operative

1 documento

Istruzioni dettagliate passo-passo per attività operative specifiche sul campo.

CodiceTitolo DocumentoTipoClausoleObbl.
ISO-42001-L3-IO01
Istruzione Operativa per il Backup dei Dati dei Sistemi IA
Istruzione OperativaA.7.2Raccomandato

Livello 4 — Moduli, Registri, Nomine e Allegati

18 documenti

Moduli compilabili, registri di monitoraggio, nomine formali e allegati tecnici per le evidenze di audit.

CodiceTitolo DocumentoTipoClausoleObbl.
ISO-42001-L4-REG01
AI Risk Register; AI Risk Assessment & Treatment Report
RegistroClause 6.1.1Obbligatorio
ISO-42001-L4-REG02
AI Risk Management Methodology
RegistroClause 6.1.2Obbligatorio
ISO-42001-L4-ALL03
Statement of Applicability
AllegatoClause 6.1.3Obbligatorio
ISO-42001-L4-REG04
Register of AI Resources
RegistroControl A.4.3Obbligatorio
ISO-42001-L4-REG05
AI System Impact Assessment Methodology
RegistroControl A.5.2Obbligatorio
ISO-42001-L4-ALL06
Organigramma aziendale
Allegato5.3Obbligatorio
ISO-42001-L4-ALL07
Matrice delle responsabilità
Allegato5.3Obbligatorio
ISO-42001-L4-REG08
Registro della Formazione
Registro7.2Obbligatorio
ISO-42001-L4-MOD09
Modulo di Valutazione Efficacia Formazione
Modulo7.2Raccomandato
ISO-42001-L4-MOD10
Checklist di Audit Interno
Modulo9.2Raccomandato
ISO-42001-L4-REG11
Rapporto di Audit Interno
Registro9.2Obbligatorio
ISO-42001-L4-REG12
Verbale di Riesame della Direzione
Registro9.3Obbligatorio
ISO-42001-L4-REG13
Registro delle Non Conformità e Azioni Correttive
Registro10.2Obbligatorio
ISO-42001-L4-NOM14
Nomina del Responsabile del Sistema di Gestione AI
Nomina5.3Obbligatorio
ISO-42001-L4-MOD15
Modulo di Richiesta Modifica Sistema IA
Modulo8.1Raccomandato
ISO-42001-L4-REG16
Registro degli Incidenti di Sicurezza legati all'IA
RegistroA.8.4Obbligatorio
ISO-42001-L4-REG17
Registro dei Trattamenti dei Dati Personali
RegistroA.7.2Obbligatorio
ISO-42001-L4-ALL18
Informativa Privacy per gli Utenti dei Sistemi IA
AllegatoA.8.2Obbligatorio

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Tutti i 123 documenti (112 obbligatori + 11 raccomandati) vengono generati automaticamente con i dati della tua azienda, personalizzati e conformi alla norma per superare l'audit di certificazione.