ISO-37301

Sistemi di Gestione per la Compliance

Standard internazionale per i sistemi di gestione della compliance. Copre identificazione obblighi normativi, valutazione rischi compliance, whistleblowing e due diligence.

57 documenti totali

20 obbligatori per la norma

4 livelli gerarchici

Documenti Inclusi

di cui 20 obbligatori

€299

Riepilogo per Livello

Livello 1

Politiche e Regolamenti

Livello 2

Procedure, Piani e Analisi

Livello 3

Istruzioni Operative

Livello 4

Moduli, Registri, Nomine e Allegati

Struttura Documentale Completa

Il pacchetto segue una struttura gerarchica a 4 livelli conforme alla norma ISO-37301. Ogni documento riporta le clausole di riferimento, la tipologia e viene generato con i dati della tua azienda, pronto per l'audit di certificazione.

Livello 1 — Politiche e Regolamenti

8 documenti

Documenti apicali: politiche aziendali, regolamenti interni e dichiarazioni di impegno della direzione.

Codice	Titolo Documento	Tipo	Clausole	Obbl.
ISO-37301-L1-POL01	Politica per la Compliance	Politica	5.2	Obbligatorio
ISO-37301-L1-REG01	Regolamento Interno Aziendale	Regolamento	4.1, 4.2	Raccomandato
ISO-37301-L1-POL02	Politica Anticorruzione	Politica	8.1	Raccomandato
ISO-37301-L1-POL03	Politica Whistleblowing	Politica	8.4	Raccomandato
ISO-37301-L1-POL04	Politica per la Protezione dei Dati (GDPR)	Politica	8.1	Raccomandato
ISO-37301-L1-POL05	Politica per la Sicurezza delle Informazioni	Politica	8.1	Raccomandato
ISO-37301-L1-POL06	Politica Ambientale	Politica	8.1	Raccomandato
ISO-37301-L1-POL07	Politica per la Salute e Sicurezza sul Lavoro	Politica	8.1	Raccomandato

Livello 2 — Procedure, Piani e Analisi

15 documenti

Procedure operative, piani strategici e documenti di analisi che definiscono il funzionamento del sistema di gestione.

Codice	Titolo Documento	Tipo	Clausole	Obbl.
ISO-37301-L2-PRO01	Procedura per l'identificazione e la valutazione degli obblighi di compliance	Procedura	4.5, 4.6	Obbligatorio
ISO-37301-L2-PRO02	Procedura per la valutazione dei rischi di compliance	Procedura	4.6	Obbligatorio
ISO-37301-L2-PRO03	Procedura per la gestione delle segnalazioni (Whistleblowing)	Procedura	8.4	Obbligatorio
ISO-37301-L2-PRO04	Procedura per la gestione delle non conformità e azioni correttive	Procedura	10.1	Obbligatorio
ISO-37301-L2-PRO05	Procedura per l'audit interno	Procedura	9.2	Obbligatorio
ISO-37301-L2-PRO06	Procedura per il riesame della direzione	Procedura	9.3	Obbligatorio
ISO-37301-L2-PIA01	Piano degli obiettivi di compliance	Piano	6.2	Obbligatorio
ISO-37301-L2-ANA01	Analisi del contesto e delle parti interessate	Analisi	4.1, 4.2	Obbligatorio
ISO-37301-L2-PRO07	Procedura di Due Diligence	Procedura	8.2	Raccomandato
ISO-37301-L2-PRO08	Procedura per la formazione e la sensibilizzazione in materia di compliance	Procedura	7.2, 7.3	Raccomandato
ISO-37301-L2-PRO09	Procedura per la gestione dei dati personali	Procedura	8.1	Raccomandato
ISO-37301-L2-PRO10	Procedura per la gestione degli incidenti di sicurezza	Procedura	8.1	Raccomandato
ISO-37301-L2-ANA02	Analisi dei rischi per la sicurezza delle informazioni	Analisi	8.1	Raccomandato
ISO-37301-L2-PIA02	Piano di continuità operativa	Piano	8.1	Raccomandato
ISO-37301-L2-PRO11	Procedura per la valutazione di impatto sulla protezione dei dati (DPIA)	Procedura	8.1	Raccomandato

Livello 3 — Istruzioni Operative

8 documenti

Istruzioni dettagliate passo-passo per attività operative specifiche sul campo.

Codice	Titolo Documento	Tipo	Clausole	Obbl.
ISO-37301-L3-IO01	Istruzione Operativa per la registrazione degli obblighi di compliance	Istruzione Operativa	4.5	Raccomandato
ISO-37301-L3-IO02	Istruzione Operativa per la compilazione della matrice dei rischi di compliance	Istruzione Operativa	4.6	Raccomandato
ISO-37301-L3-IO03	Istruzione Operativa per la gestione di un'indagine interna	Istruzione Operativa	8.4	Raccomandato
ISO-37301-L3-IO04	Istruzione Operativa per la comunicazione in materia di compliance	Istruzione Operativa	7.4	Raccomandato
ISO-37301-L3-IO05	Istruzione Operativa per la classificazione delle informazioni	Istruzione Operativa	8.1	Raccomandato
ISO-37301-L3-IO06	Istruzione Operativa per la gestione delle password	Istruzione Operativa	8.1	Raccomandato
ISO-37301-L3-IO07	Istruzione Operativa per l'uso degli asset aziendali	Istruzione Operativa	8.1	Raccomandato
ISO-37301-L3-IO08	Istruzione Operativa per la segnalazione di un data breach	Istruzione Operativa	8.1	Raccomandato

Livello 4 — Moduli, Registri, Nomine e Allegati

26 documenti

Moduli compilabili, registri di monitoraggio, nomine formali e allegati tecnici per le evidenze di audit.

Codice	Titolo Documento	Tipo	Clausole	Obbl.
ISO-37301-L4-REG01	Registro degli obblighi di compliance	Registro	4.5	Obbligatorio
ISO-37301-L4-REG02	Registro dei rischi di compliance (Matrice dei rischi)	Registro	4.6	Obbligatorio
ISO-37301-L4-REG03	Registro delle segnalazioni (Whistleblowing)	Registro	8.4	Obbligatorio
ISO-37301-L4-REG04	Registro delle non conformità e azioni correttive	Registro	10.1	Obbligatorio
ISO-37301-L4-REG05	Registro della formazione in materia di compliance	Registro	7.2.3	Obbligatorio
ISO-37301-L4-REG06	Registro delle comunicazioni in materia di compliance	Registro	7.4	Obbligatorio
ISO-37301-L4-MOD01	Modulo per la segnalazione di illeciti (Whistleblowing)	Modulo	8.4	Raccomandato
ISO-37301-L4-MOD02	Modulo per la registrazione di una non conformità	Modulo	10.1	Raccomandato
ISO-37301-L4-NOM01	Nomina del Responsabile della Funzione di Compliance	Nomina	5.3.2	Obbligatorio
ISO-37301-L4-ALL01	Scopo del Sistema di Gestione per la Compliance	Allegato	4.3	Obbligatorio
ISO-37301-L4-REG07	Registro degli audit interni	Registro	9.2	Obbligatorio
ISO-37301-L4-REG08	Verbali di riesame della direzione	Registro	9.3	Obbligatorio
ISO-37301-L4-REG09	Registro delle parti interessate e delle loro esigenze	Registro	4.2	Raccomandato
ISO-37301-L4-MOD03	Checklist per audit interno ISO 37301	Modulo	9.2	Raccomandato
ISO-37301-L4-ALL02	Codice Etico e di Condotta	Allegato	5.1	Raccomandato
ISO-37301-L4-REG10	Registro dei conflitti di interesse	Registro	8.1	Raccomandato
ISO-37301-L4-REG11	Registro dei regali e dell'ospitalità	Registro	8.1	Raccomandato
ISO-37301-L4-REG12	Registro delle attività di due diligence	Registro	8.2	Raccomandato
ISO-37301-L4-REG13	Registro delle prove di competenza del personale	Registro	7.2	Obbligatorio
ISO-37301-L4-REG14	Registro dei trattamenti dei dati personali	Registro	8.1	Raccomandato
ISO-37301-L4-MOD04	Modulo di consenso al trattamento dei dati	Modulo	8.1	Raccomandato
ISO-37301-L4-NOM02	Nomina del Data Protection Officer (DPO)	Nomina	8.1	Raccomandato
ISO-37301-L4-REG15	Registro degli incidenti di sicurezza	Registro	8.1	Raccomandato
ISO-37301-L4-MOD05	Checklist di autovalutazione GDPR	Modulo	8.1	Raccomandato
ISO-37301-L4-REG16	Registro degli asset aziendali	Registro	8.1	Raccomandato
ISO-37301-L4-MOD06	Modulo di richiesta di esercizio dei diritti degli interessati	Modulo	8.1	Raccomandato

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