ISO-37001

Sistemi di Gestione Anticorruzione

Standard per implementare misure ragionevoli e proporzionate per prevenire, rilevare e affrontare la corruzione.

62 documenti totali

48 obbligatori per la norma

4 livelli gerarchici

Documenti Inclusi

di cui 48 obbligatori

€299

Riepilogo per Livello

Livello 1

Politiche e Regolamenti

Livello 2

Procedure, Piani e Analisi

Livello 3

Istruzioni Operative

Livello 4

Moduli, Registri, Nomine e Allegati

Struttura Documentale Completa

Il pacchetto segue una struttura gerarchica a 4 livelli conforme alla norma ISO-37001. Ogni documento riporta le clausole di riferimento, la tipologia e viene generato con i dati della tua azienda, pronto per l'audit di certificazione.

Livello 1 — Politiche e Regolamenti

3 documenti

Documenti apicali: politiche aziendali, regolamenti interni e dichiarazioni di impegno della direzione.

Codice	Titolo Documento	Tipo	Clausole	Obbl.
ISO-37001-L1-POL01	Politica per la prevenzione della corruzione	Politica	5.2	Obbligatorio
ISO-37001-L1-REGL02	Regolamento interno per la Funzione di conformità	Regolamento	5.3.2	Raccomandato
ISO-37001-L1-REGL03	Codice di condotta aziendale	Regolamento	5.2	Raccomandato

Livello 2 — Procedure, Piani e Analisi

39 documenti

Procedure operative, piani strategici e documenti di analisi che definiscono il funzionamento del sistema di gestione.

Codice	Titolo Documento	Tipo	Clausole	Obbl.
ISO-37001-L2-ANL01	Analisi del contesto interno ed esterno	Analisi	4.1	Obbligatorio
ISO-37001-L2-ANL02	Analisi dei rischi e delle opportunità per il sistema di gestione	Analisi	4.1, 4.2	Obbligatorio
ISO-37001-L2-ANL03	Valutazione dei rischi di corruzione	Analisi	6.1	Obbligatorio
ISO-37001-L2-PLAN04	Obiettivi per la prevenzione della corruzione e piani per il loro raggiungimento	Piano	6.2	Obbligatorio
ISO-37001-L2-PLAN05	Piano di formazione per il personale sulla prevenzione della corruzione	Piano	7.2.1	Obbligatorio
ISO-37001-L2-PRO06	Procedura di comunicazione interna ed esterna	Procedura	7.4	Obbligatorio
ISO-37001-L2-PRO07	Procedura per la gestione delle informazioni documentate	Procedura	7.5	Obbligatorio
ISO-37001-L2-PRO08	Procedura di due diligence	Procedura	8.2	Obbligatorio
ISO-37001-L2-PRO09	Procedura per l'applicazione dei controlli finanziari	Procedura	8.3	Obbligatorio
ISO-37001-L2-PRO10	Procedura per l'applicazione dei controlli non finanziari	Procedura	8.4	Obbligatorio
ISO-37001-L2-PRO11	Procedura per l'attuazione dei controlli anti-corruzione da parte di organizzazioni controllate e soci in affari	Procedura	8.5	Obbligatorio
ISO-37001-L2-PRO12	Procedura per la gestione di regali, ospitalità, donazioni e benefici simili	Procedura	8.6	Obbligatorio
ISO-37001-L2-PRO13	Procedura per la gestione dell'inadeguatezza dei controlli anti-corruzione	Procedura	8.7	Obbligatorio
ISO-37001-L2-PRO14	Procedura per la segnalazione di sospetti (whistleblowing)	Procedura	8.8	Obbligatorio
ISO-37001-L2-PRO15	Procedura per le indagini e la gestione delle problematiche	Procedura	8.9	Obbligatorio
ISO-37001-L2-PRO16	Procedura per il monitoraggio, la misurazione, l'analisi e la valutazione	Procedura	9.1	Obbligatorio
ISO-37001-L2-PLAN17	Piano di audit interno	Piano	9.2	Obbligatorio
ISO-37001-L2-PRO18	Procedura per il riesame della direzione	Procedura	9.3	Obbligatorio
ISO-37001-L2-PRO19	Procedura per la gestione delle non conformità e delle azioni correttive	Procedura	10.1	Obbligatorio
ISO-37001-L2-ANL20	Analisi SWOT per la prevenzione della corruzione	Analisi	4.1	Raccomandato
ISO-37001-L2-PLAN21	Piano di comunicazione per la prevenzione della corruzione	Piano	7.4	Raccomandato
ISO-37001-L2-PRO22	Valutazione del rischio di corruzione	Procedura	4.5	Obbligatorio
ISO-37001-L2-PRO22	Valutazione del rischio di corruzione	Procedura	4.5	Obbligatorio
ISO-37001-L2-PRO23	Ruoli, responsabilità e autorità nell'organizzazione	Procedura	5.3	Obbligatorio
ISO-37001-L2-PRO23	Ruoli, responsabilità e autorità nell'organizzazione	Procedura	5.3	Obbligatorio
ISO-37001-L2-PRO24	Azioni per affrontare i rischi e le opportunità	Procedura	6.1	Obbligatorio
ISO-37001-L2-PRO24	Azioni per affrontare i rischi e le opportunità	Procedura	6.1	Obbligatorio
ISO-37001-L2-PRO25	Obiettivi anti-corruzione e pianificazione per raggiungerli	Procedura	6.2	Obbligatorio
ISO-37001-L2-PRO25	Obiettivi anti-corruzione e pianificazione per raggiungerli	Procedura	6.2	Obbligatorio
ISO-37001-L2-PRO26	Prova della competenza	Procedura	7.2	Obbligatorio
ISO-37001-L2-PRO26	Prova della competenza	Procedura	7.2	Obbligatorio
ISO-37001-L2-PRO27	Informazioni documentate determinate dall'organizzazione come necessarie per l'efficacia del sistema di gestione	Procedura	7.5.1	Obbligatorio
ISO-37001-L2-PRO27	Informazioni documentate determinate dall'organizzazione come necessarie per l'efficacia del sistema di gestione	Procedura	7.5.1	Obbligatorio
ISO-37001-L2-PRO28	Risultati del processo di due diligence	Procedura	8.2	Obbligatorio
ISO-37001-L2-PRO28	Risultati del processo di due diligence	Procedura	8.2	Obbligatorio
ISO-37001-L2-PRO29	Risultati del monitoraggio, misurazione, analisi e valutazione	Procedura	9.1	Obbligatorio
ISO-37001-L2-PRO29	Risultati del monitoraggio, misurazione, analisi e valutazione	Procedura	9.1	Obbligatorio
ISO-37001-L2-PRO30	Programma di audit interno e risultati degli audit	Procedura	9.2	Obbligatorio
ISO-37001-L2-PRO30	Programma di audit interno e risultati degli audit	Procedura	9.2	Obbligatorio

Livello 3 — Istruzioni Operative

3 documenti

Istruzioni dettagliate passo-passo per attività operative specifiche sul campo.

Codice	Titolo Documento	Tipo	Clausole	Obbl.
ISO-37001-L3-IO01	Istruzione operativa per la selezione e qualifica dei fornitori	Istruzione Operativa	8.2	Raccomandato
ISO-37001-L3-IO02	Istruzione operativa per la gestione delle sponsorizzazioni	Istruzione Operativa	8.6	Raccomandato
ISO-37001-L3-IO03	Istruzione operativa per la gestione delle donazioni	Istruzione Operativa	8.6	Raccomandato

Livello 4 — Moduli, Registri, Nomine e Allegati

17 documenti

Moduli compilabili, registri di monitoraggio, nomine formali e allegati tecnici per le evidenze di audit.

Codice	Titolo Documento	Tipo	Clausole	Obbl.
ISO-37001-L4-REG01	Registro delle parti interessate e delle loro aspettative	Registro	4.2	Obbligatorio
ISO-37001-L4-ALL02	Campo di applicazione del sistema di gestione per la prevenzione della corruzione	Allegato	4.3	Obbligatorio
ISO-37001-L4-ALL03	Organigramma aziendale con definizione di ruoli e responsabilità	Allegato	5.3.1	Obbligatorio
ISO-37001-L4-NOM04	Nomina e lettera di incarico della Funzione di conformità per la prevenzione della corruzione	Nomina	5.3.2	Obbligatorio
ISO-37001-L4-REG05	Registro dei rischi di corruzione e delle azioni di mitigazione	Registro	6.1	Obbligatorio
ISO-37001-L4-REG06	Registro della formazione erogata	Registro	7.2.1	Obbligatorio
ISO-37001-L4-MOD07	Checklist per la due diligence su soci in affari e personale	Modulo	8.2	Raccomandato
ISO-37001-L4-REG08	Registro dei regali, ospitalità, donazioni e benefici simili	Registro	8.6	Obbligatorio
ISO-37001-L4-MOD09	Modulo per la segnalazione di illeciti (whistleblowing)	Modulo	8.8	Raccomandato
ISO-37001-L4-MOD10	Checklist per audit interno ISO 37001	Modulo	9.2	Raccomandato
ISO-37001-L4-REG11	Rapporto di audit interno	Registro	9.2	Obbligatorio
ISO-37001-L4-REG12	Verbale di riesame della direzione	Registro	9.3	Obbligatorio
ISO-37001-L4-REG13	Registro delle non conformità e delle azioni correttive	Registro	10.1	Obbligatorio
ISO-37001-L4-ALL14	Manuale del sistema di gestione per la prevenzione della corruzione	Allegato	7.5	Raccomandato
ISO-37001-L4-ALL15	Matrice delle responsabilità	Allegato	5.3.1	Raccomandato
ISO-37001-L4-MOD16	Modulo di autovalutazione dei fornitori	Modulo	8.2	Raccomandato
ISO-37001-L4-REG17	Registro dei conflitti di interesse	Registro	8.4	Raccomandato

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